各盟市科技局，各高等院校、科研院所及其他相關(guān)單位：
為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)蒙古自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室管理，規(guī)范內(nèi)蒙古自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估工作，我廳修訂了《內(nèi)蒙古自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估規(guī)則（試行）》，現(xiàn)予以發(fā)布，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。
附件：
1.內(nèi)蒙古自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估規(guī)則（試行）
2.內(nèi)蒙古自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估指標(biāo)體系
3.內(nèi)蒙古自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估指標(biāo)體系說明
內(nèi)蒙古自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳
2021年5月24日
附件1
內(nèi)蒙古自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估規(guī)則（試行）
第一章?? 總? 則
第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)蒙古自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室（以下簡稱實(shí)驗(yàn)室）管理，規(guī)范實(shí)驗(yàn)室評估工作，參照《國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估規(guī)則》，按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)與運(yùn)行管理辦法（試行）》（內(nèi)科發(fā)基字〔2021〕4號）要求，結(jié)合自治區(qū)實(shí)際，特制定本規(guī)則。
第二條 定期評估是實(shí)驗(yàn)室管理的重要環(huán)節(jié)。評估對象是所有內(nèi)蒙古自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱自治區(qū)科技廳）批復(fù)成立，依托自治區(qū)高校、科研院所、企業(yè)和其他科技創(chuàng)新機(jī)構(gòu)建設(shè)的實(shí)驗(yàn)室。評估周期為3年，每年安排部分領(lǐng)域?qū)嶒?yàn)室分組進(jìn)行。批復(fù)滿3年的實(shí)驗(yàn)室均須參加評估。
第三條 定期評估的目的是全面了解和檢查實(shí)驗(yàn)室3年運(yùn)行狀況，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和成績，發(fā)現(xiàn)問題，促進(jìn)實(shí)驗(yàn)室高質(zhì)量發(fā)展。主要評估實(shí)驗(yàn)室的研發(fā)條件與能力、科研水平與貢獻(xiàn)、團(tuán)隊(duì)建設(shè)與人才培養(yǎng)、開放交流與運(yùn)行管理等方面。
第四條 評估工作堅(jiān)持公開、公平、公正和注重實(shí)效、動態(tài)調(diào)整、以評促建的原則。
第五條 自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)評估的組織實(shí)施，制定評估規(guī)則與工作規(guī)程，確定參評實(shí)驗(yàn)室名單，組織開展評估，確定和發(fā)布評估結(jié)果。
第六條 自治區(qū)有關(guān)部門、盟市科技局等主管部門及實(shí)驗(yàn)室依托單位應(yīng)做好配合工作，為實(shí)驗(yàn)室評估提供支持和保障，并負(fù)責(zé)審核評估材料的真實(shí)性和完整性，實(shí)驗(yàn)室依托單位須簽訂《科研誠信承諾書》。
第二章?? 評估材料
第七條 評估材料是實(shí)驗(yàn)室評估的基本依據(jù)，主要是三年工作總結(jié)報(bào)告。
第八條 參加評估的實(shí)驗(yàn)室須按要求提交近三年工作總結(jié)報(bào)告。三年工作總結(jié)報(bào)告中列舉的數(shù)據(jù)和成果必須是實(shí)驗(yàn)室固定人員或流動人員在評估周期內(nèi)取得，并標(biāo)注有實(shí)驗(yàn)室名稱。評估材料中屬于國家科學(xué)技術(shù)涉密范圍的內(nèi)容，應(yīng)按照《科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》執(zhí)行。
第九條 依托單位應(yīng)對實(shí)驗(yàn)室評估材料中所列的數(shù)據(jù)和成果嚴(yán)格審核。同一人不可同時是兩個實(shí)驗(yàn)室的固定人員，同一成果被兩家以上實(shí)驗(yàn)室評估使用時應(yīng)標(biāo)注權(quán)重，同一實(shí)驗(yàn)場地不可同時被兩個實(shí)驗(yàn)室掛牌。
第十條 所提交的三年工作總結(jié)需在依托單位內(nèi)公示不少于 5 個工作日。公示無異議的按要求報(bào)送。
第三章?? 評估程序
第十一條 評估包括會議評審、現(xiàn)場考察和綜合評議三個階段。
第十二條 會議評審專家組通過審閱實(shí)驗(yàn)室三年工作總結(jié)報(bào)告和聽取現(xiàn)場答辯，經(jīng)討論評議，根據(jù)評估指標(biāo)體系記名打分和排序，提出專家組會議評審意見。
第十三條 現(xiàn)場考察根據(jù)會議評審結(jié)果，選取一定比例實(shí)驗(yàn)室分組進(jìn)行。現(xiàn)場考察專家組通過聽取實(shí)驗(yàn)室代表性成果匯報(bào)、核查實(shí)際運(yùn)行管理情況、個別訪談等，形成現(xiàn)場考察意見。
第十四條 綜合評議專家組結(jié)合會議評審和現(xiàn)場考察情況，對實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行評議，提出綜合評議意見。
第十五條 評估專家由本領(lǐng)域?qū)W術(shù)水平高、公道正派、熟悉實(shí)驗(yàn)室工作的同行專家和管理專家組成。評估專家的選取根據(jù)評估工作需要，在專家?guī)靸?nèi)隨機(jī)抽取或條件抽取，并征求專家本人意見后確定。
第十六條 評估實(shí)行回避和專家信用記錄制度。與實(shí)驗(yàn)室有直接利害關(guān)系者不能作為評估專家參加評估。實(shí)驗(yàn)室可提出回避專家并說明理由，在評估工作開始前按程序上報(bào)。
第四章?? 評估結(jié)果
第十七條 自治區(qū)科技廳根據(jù)專家評估意見，確定并發(fā)布實(shí)驗(yàn)室評估結(jié)果。評估結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、整改和未通過五類。
第十八條 評估結(jié)果為優(yōu)秀和良好的實(shí)驗(yàn)室，經(jīng)公示無異議后，優(yōu)先給予支持，主要用于自主選題研究、研發(fā)條件提升、開放合作及研發(fā)人才引進(jìn)培養(yǎng)等。評估結(jié)果為整改的實(shí)驗(yàn)室，整改期為1年，期滿后，自治區(qū)科技廳將組織專家現(xiàn)場檢查整改結(jié)果，通過檢查的評估結(jié)果定為合格，未通過檢查的不再列入自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列。評估結(jié)果為未通過的實(shí)驗(yàn)室、拒不參加評估或中途退出評估的實(shí)驗(yàn)室，不再列入自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室序列。
第五章?? 附? 則
第十九條 實(shí)驗(yàn)室在參加評估過程中應(yīng)實(shí)事求是，不得弄虛作假，不得以任何方式影響評估的公正性。凡發(fā)現(xiàn)弄虛作假、違反科研誠信、學(xué)術(shù)道德等情況的，其評估結(jié)果定為未通過類。
第二十條 工作人員和評估專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、保密規(guī)定，科學(xué)公正、嚴(yán)肅認(rèn)真地行使職責(zé)和權(quán)利。
第二十一條 實(shí)驗(yàn)室評估費(fèi)用由自治區(qū)科技廳支付。
第二十二條 本規(guī)則由自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。《內(nèi)蒙古自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估規(guī)則（試行）》（內(nèi)科發(fā)基字〔2018〕10 號）同時廢止。
附件2
內(nèi)蒙古自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估指標(biāo)體系
?
備注：基礎(chǔ)研究類評估指標(biāo)適用于依托高校建設(shè)的實(shí)驗(yàn)室；
??????應(yīng)用基礎(chǔ)研究類評估指標(biāo)適用于依托科研院所、企業(yè)和其他科技創(chuàng)新機(jī)構(gòu)建設(shè)的實(shí)驗(yàn)室。
??????市（盟）廳共建類實(shí)驗(yàn)室據(jù)實(shí)適用。
附件3
內(nèi)蒙古自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評估指標(biāo)體系說明?
一、研發(fā)條件與能力
1. 實(shí)驗(yàn)室功能定位及發(fā)展方向
符合自治區(qū)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室定位要求，地區(qū)特色鮮明。有 3-5 個明確的研究方向，有 3 年清晰的發(fā)展規(guī)劃，符合科學(xué)發(fā)展和國家、自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求。作為本領(lǐng)域內(nèi)的研究中心，對學(xué)科發(fā)展起到了輻射帶動作用。
2. 依托單位研發(fā)投入及科研基礎(chǔ)條件
依托單位應(yīng)投入穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)，保障實(shí)驗(yàn)室運(yùn)行。主要評估依托單位對實(shí)驗(yàn)室的科研和運(yùn)行經(jīng)費(fèi)投入情況（包括日常運(yùn)行經(jīng)費(fèi)、人才培養(yǎng)與引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、儀器設(shè)備經(jīng)費(fèi)、開放課題經(jīng)費(fèi)等基礎(chǔ)條件經(jīng)費(fèi)）。以及實(shí)驗(yàn)室的科研基礎(chǔ)條件情況。
3. 承擔(dān)科研任務(wù)
主要研究方向發(fā)展良好，有較強(qiáng)的承擔(dān)和組織國家及自治區(qū)重大科研任務(wù)的能力，主要評估新增承擔(dān)科研項(xiàng)目的數(shù)量、質(zhì)量及獲得資助的經(jīng)費(fèi)情況。
二、科研水平與貢獻(xiàn)
4. 標(biāo)志性成果
產(chǎn)出具有顯著影響力的標(biāo)志性研究成果（重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)、取得重大經(jīng)濟(jì)效益的科研成果等），而不是某研究方向上關(guān)聯(lián)度不高的成果匯總和拼湊。主要評估在實(shí)驗(yàn)室主要研究方向上，以實(shí)驗(yàn)室為基地、實(shí)驗(yàn)室固定人員為主產(chǎn)生的1-2 項(xiàng)標(biāo)志性重大研究成果，注重投入產(chǎn)出比。標(biāo)志性成果名稱表述應(yīng)明確、具體，成果按基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果、基礎(chǔ)性工作成果分類。
4.1 基礎(chǔ)研究成果
對論文評價(jià)實(shí)行代表作制度，注重評價(jià)“三類高質(zhì)量論文”（包括發(fā)表在具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊、業(yè)界公認(rèn)的國際頂級或重要科技期刊論文，以及在國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)會議上進(jìn)行報(bào)告的論文）成果，產(chǎn)生重要學(xué)術(shù)影響，對相關(guān)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新具有帶動作用。期刊、學(xué)術(shù)會議的具體范圍由重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室學(xué)術(shù)委員會本著少而精的原則確定（每個評價(jià)周期代表作數(shù)量原則上不超過20篇，其中國內(nèi)科技期刊原則上不少于1/3。具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊參照中國科技期刊卓越計(jì)劃入選期刊目錄確定；業(yè)界公認(rèn)的國際頂級或重要科技期刊、國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)會議由重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室學(xué)術(shù)委員會結(jié)合學(xué)科或技術(shù)領(lǐng)域選定）。
學(xué)術(shù)專著主要評估實(shí)驗(yàn)室各個研究方向上的專著（實(shí)驗(yàn)室人員為作者、主編或副主編）。
4.2 應(yīng)用基礎(chǔ)研究成果
在解決國家和自治區(qū)經(jīng)濟(jì)建設(shè)、社會發(fā)展和國家安全等重大需求和在國家及自治區(qū)重大工程中具有創(chuàng)新思想與方法，實(shí)現(xiàn)重要理論創(chuàng)新、關(guān)鍵技術(shù)突破或集成，擁有核心專利等自主知識產(chǎn)權(quán)，提供科學(xué)基礎(chǔ)和技術(shù)儲備，取得創(chuàng)造性成果并獲得良好的經(jīng)濟(jì)和社會效益，或在實(shí)驗(yàn)技術(shù)方法、專用設(shè)備研制改進(jìn)方面取得突破性進(jìn)展等。主要評估實(shí)驗(yàn)室人員申請和獲得的發(fā)明專利、軟件著作權(quán)、新藥證書，新品種審定，制（修）定的國際、國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等的水平及行業(yè)影響力。以及實(shí)驗(yàn)室建設(shè)層次提升，培養(yǎng)產(chǎn)生杰出人才，實(shí)驗(yàn)室人員獲得的其他相關(guān)獎勵等。
4.3 基礎(chǔ)性工作成果
主要評估基本科學(xué)數(shù)據(jù)、資料和信息具有權(quán)威性、系統(tǒng)性、完整性、科學(xué)性，并提供良好的公共服務(wù)和資源共享，為相關(guān)領(lǐng)域科學(xué)研究提供支撐，為國家或自治區(qū)宏觀決策提供科學(xué)依據(jù)。
5.成果轉(zhuǎn)化及經(jīng)濟(jì)和社會效益
研究成果的可轉(zhuǎn)化性高，轉(zhuǎn)讓和推廣應(yīng)用情況良好，產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)和社會效益顯著。主要評估技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓和轉(zhuǎn)化情況，以及為政府科技及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃提供咨詢和決策服務(wù)情況等。
三、團(tuán)隊(duì)建設(shè)與人才培養(yǎng)
6. 實(shí)驗(yàn)室主任與學(xué)術(shù)帶頭人作用
實(shí)驗(yàn)室主任應(yīng)是本領(lǐng)域高水平的學(xué)術(shù)帶頭人，在實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)與發(fā)展中起主導(dǎo)作用。各研究方向有高水平的學(xué)術(shù)帶頭人和學(xué)術(shù)骨干。主要評估實(shí)驗(yàn)室主任與各研究方向?qū)W術(shù)帶頭人的科研水平、組織管理與協(xié)調(diào)能力、學(xué)科影響力，以及取得的科研成果及承擔(dān)重大課題情況等。實(shí)驗(yàn)室學(xué)術(shù)骨干在主要研究方向上開展工作，并且是代表性成果的主要完成人。
7. 團(tuán)隊(duì)結(jié)構(gòu)及人才培養(yǎng)
實(shí)驗(yàn)室固定人員結(jié)構(gòu)合理、穩(wěn)定，并在長期合作基礎(chǔ)上圍繞主要研究方向形成若干活躍的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。注重引進(jìn)和培養(yǎng)高層次人才，特別注重青年研究骨干的比例和作用。主要評估團(tuán)隊(duì)的規(guī)模、專業(yè)配置、年齡層次、崗位設(shè)置、職稱比例，人才成長和學(xué)術(shù)水平。培訓(xùn)與培養(yǎng)行（產(chǎn)）業(yè)技術(shù)人員情況，引進(jìn)和培養(yǎng)或聯(lián)合培養(yǎng)碩士、博士、博士后及其他高層次人才，以及建立博士后流動站（工作站）情況等。實(shí)驗(yàn)室流動人員數(shù)量、層次、學(xué)術(shù)水平，在本實(shí)驗(yàn)室工作方式、時間以及對固定人員的影響等。
實(shí)驗(yàn)室固定人員是指依托單位在編，與實(shí)驗(yàn)室簽訂固定人員合同的人員；流動人員是指依托單位在編或非在編，與實(shí)驗(yàn)室簽訂流動人員合同的人員。
四、開放交流與運(yùn)行管理
8. 管理體制與運(yùn)行機(jī)制
實(shí)驗(yàn)室應(yīng)為相對獨(dú)立的科研實(shí)體，擁有充分的人財(cái)物調(diào)配權(quán)；內(nèi)部規(guī)章制度健全（實(shí)驗(yàn)室安全管理制度須包含在內(nèi)），財(cái)務(wù)管理規(guī)范，激勵創(chuàng)新政策措施得力，人員崗位職責(zé)明確，研究資料完整，儀器設(shè)備和科研用房相對集中；學(xué)術(shù)委員會發(fā)揮重要作用；依托單位在人才引進(jìn)、研究生招生、實(shí)驗(yàn)室面積、崗位津貼分配、經(jīng)費(fèi)和后勤等方面對實(shí)驗(yàn)室有明確的政策和措施保障。管理辦法中要求向自治區(qū)科技廳備案的材料納入評估范圍。
9. 開放、合作與交流
與國際、國內(nèi)一流科研機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)開展實(shí)質(zhì)性合作交流情況（含科研合作、產(chǎn)學(xué)研合作、開放課題、與其它實(shí)驗(yàn)室聯(lián)動、學(xué)術(shù)交流等）；儀器設(shè)備等資源開放共享情況；實(shí)驗(yàn)室開展科學(xué)普及，向社會公眾特別是學(xué)生群體開放情況。
10. 實(shí)驗(yàn)室文化
具有積極創(chuàng)新、良好協(xié)作、學(xué)術(shù)民主、寬容失敗的創(chuàng)新文化，具備寬松民主、潛心研究的學(xué)術(shù)環(huán)境，注重學(xué)風(fēng)建設(shè)。
